基金管理人:广发基金管理有限公司
 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
 时间:二〇一七年四月
 【重要提示】
 本基金于2011年12月23日经中国证监会证监许可[2011]2087号文核准。本基金的基金合同于2012年3月13日正式生效。
 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险,因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券,因此信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大。本基金基金份额分为A、B类,A类基金份额收取认(申)购费;B类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、B类基金份额适用不同的赎回费率。
 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
 本招募说明书所载内容截止日为2017年3月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。
 第一部分 基金管理人
 一、概况
 1、名称:广发基金管理有限公司
 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
 4、法定代表人:孙树明
 5、设立时间:2003年8月5日
 6、电话:020-83936666
 全国统一客服热线:95105828
 7、联系人:段西军
 8、注册资本:1.2688亿元人民币
 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
 二、主要人员情况
 1、董事会成员
 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,中国资产评估协会常务理事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广东广发证券公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记,兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理,保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理。
 董茂云先生:独立董事,博士,高级经济师,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
 2、监事会成员
 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
 匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
 吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
 张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
 刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
 3、总经理及其他高级管理人员
 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广东广发证券投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
 易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
 段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作。
 邱春杨先生:副总经理,博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
 4、基金经理
 代宇,女,中国籍,金融学硕士,12年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业证书,2005年7月至2011年6月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、国际业务部研究员、机构投资部专户投资经理,2011年7月调入固定收益部任投资人员,2011年8月5日起任广发聚利债券基金的基金经理,2012年3月13日起任广发聚财信用债券基金的基金经理,2013年6月5日至2015年7月23日任广发聚鑫债券基金的基金经理,2013年8月21日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理,2015年2月17日起任广发成长优选混合基金的基金经理,2015年4月15日起任广发聚惠混合基金的基金经理,2015年5月14日起任广发安泰回报混合基金和广发安心回报混合基金的基金经理,2015年5月27日起任广发双债添利债券基金的基金经理,2016年4月26日起任固定收益部副总经理,2016年7月26日起任广发安瑞回报混合基金的基金经理,2016年8月19日起任广发安祥回报混合基金的基金经理,2016年11月9日起任广发集丰债券基金的基金经理,2016年11月28日起任广发汇瑞一年定开债券基金的基金经理,2016年12月13日起任广发新常态混合基金的基金经理,2017年1月6日起任广发汇平一年定期债券基金的基金经理,2017年2月8日起任广发安泽回报纯债债券基金的基金经理,2017年2月13日起任广发汇富一年定期债券基金的基金经理。
 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
 主席:公司副总经理易阳方先生;成员:权益投资一部总经理李巍先生,研究发展部总经理孙迪先生,固定收益投资总监张芊女士。
 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
 第二部分 基金托管人
 (一)基金托管人基本情况
 名称:中国工商银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
 成立时间:1984年1月1日
 法定代表人:易会满
 注册资本:人民币35,640,625.71万元
 联系电话:010-66105799
 联系人:郭明
 (二)主要人员情况
 截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
 (三)基金托管业务经营情况
 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来,本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
 第三部分 相关服务机构
 一、基金份额发售机构
 1、直销机构
 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
 (1)广州分公司
 地址:广州市海珠区琶洲大道东1号南塔17楼
 直销中心电话:020-89899073
 传真:020-89899069 020-89899070
 (2)北京分公司
 地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
 电话:010-68083368
 传真:010-68083078
 (3)上海分公司
 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
 电话:021-68885310
 传真:021-68885200
 (4)网上交易
 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
 本公司网址: www.gffunds.com.cn
 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
 客服传真:020-34281105
 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
 2、代销机构
 (1)名称:中国工商银行股份有限公司
 住所:北京市西城区复兴门内大街55号
 法定代表人:姜建清
 联系人:赵会军
 电话:010-66107900
 传真:010-66107914
 客服电话:95588
 公司网站:www.icbc.com.cn
 (2)名称:广发证券股份有限公司
 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
 法定代表人:孙树明
 联系人:黄岚
 电话:020-87555888
 传真:020-87557985
 客服电话:95575或致电各地营业网点
 公司网站:www.gf.com.cn
 (3)名称:中国建设银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街25号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
 法定代表人:王洪章
 客服电话:95533
 公司网站:www.ccb.com
 (4)名称:中国农业银行股份有限公司
 住所:北京市建国门内大街69号
 法定代表人:蒋超良
 客服电话:95599
 公司网站:www.abchina.com
 (5)名称:中国银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
 法定代表人:田国立
 客服电话:95566
 传真:010-66594946
 公司网站:www.boc.cn
 (6)名称:交通银行股份有限公司
 注册地址:上海市银城中路188号
 办公地址:上海市银城中路188号
 法定代表人:牛锡明
 联系人:曹榕
 电话:021-58781234
 传真:021-58408483
 客户服务电话:95559
 网址:www.bankcomm.com
 (7)名称:招商银行股份有限公司
 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
 法定代表人:傅育宁
 客服电话:95555
 公司网站:www.cmbchina.com
 (8)名称:广发银行股份有限公司
 住所:广州市越秀区东风东路713号
 法定代表人:董建岳
 联系人:詹全鑫、张大奕
 电话:020-38322222、0571-96000888
 传真:020-87311780
 客服电话:400-830-8003
 公司网站:www.cgbchina.com.cn
 (9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
 办公地址:上海市中山东一路12号
 法定代表人:吉晓辉
 电话:021-61618888
 传真:021-63604199
 联系人:倪苏云、虞谷云
 客服电话:95528
 公司网站:www.spdb.com.cn
 (10)名称:上海银行股份有限公司
 注册地址:上海市银城中路168号
 法定代表人:宁黎明
 联系人:张萍
 电话:021-68475888:
 传真:021-68476111
 客服电话:021-962888
 公司网站:www.bankofshanghai.com
 (11)名称:中国民生银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
 法定代表人:董文标
 联系人:董云巍
 电话:010-58560666
 传真:010-57092611
 客服电话:95568
 公司网站:www.cmbc.com.cn
 (12)名称:中信银行股份有限公司
 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
 法定代表人:常振明
 联系人:廉赵峰
 联系电话:010-65557048
 业务传真:010-65550827
 客服热线:95558
 公司网址:www.bank.ecitic.com
 (13)名称:北京银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
 法定代表人:闫冰竹
 联系人:谢小华
 电话:010-66223587
 传真:010-66226045
 客户服务电话:95526
 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
 (14)名称:宁波银行股份有限公司
 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
 法定代表人:陆华裕
 联系人:胡技勋
 联系方式:0574-89068340
 传真:0574-87050024
 客服电话:96528,上海、北京地区962528
 公司网站:www.nbcb.com.cn
 (15)名称:青岛银行股份有限公司
 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
 法定代表人:郭少泉
 联系人:滕克
 联系电话:0532-85709787
 传真:0532-85709799
 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
 公司网站:www.qdccb.com
 (16)名称:徽商银行股份有限公司
 住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
 法定代表人:王晓昕
 联系人:叶卓伟
 电话:0551-2667635
 传真:0551-2667684
 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
 公司网站:www.hsbank.com.cn
 (17)名称:渤海银行股份有限公司
 住所:天津市河西区马场道201-205号
 法定代表人:李伏安
 联系人:王宏
 电话:022-58316666
 传真:022-58316569
 客户服务热线:4008888811
 公司网站:www.cbhb.com.cn
 (18)名称:东莞银行股份有限公司
 注册地址:东莞市运河东一路193号
 办公地址:东莞市运河东一路193号
 法定代表人:廖玉林
 联系人:巫渝峰
 电话:0769-22100193
 传真:0769-22117730
 客服电话:40011-96228
 公司网站:www.dongguanbank.cn
 (19)名称:哈尔滨银行股份有限公司
 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
 法定代表人:郭志文
 联系人:王超
 电话:0451-86779007
 传真:0451-86779218
 客服电话:95537
 公司网站:www.hrbb.com.cn
 (20)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
 法定代表人:何沛良
 联系人:何茂才
 电话:0769-22866255
 传真:0769-22866282
 客服电话:961122
 公司网站:www.drcbank.com
 (21)名称:天津银行股份有限公司
 注册地址:天津市河西区友谊路15号
 办公地址:天津市河西区友谊路15号
 法定代表人:王金龙
 联系人:杨森
 电话:022-28405330
 传真:022-28405631
 客服电话:4006-960296
 公司网站:www.bank-of-tianjin.com
 (22)名称:北京农村商业银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街九号
 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
 法定代表人:乔瑞
 联系人:王薇娜
 联系电话:010-63229475
 传真:010-63229763
 客服电话:010-96198
 公司网站:www.bjrcb.com
 (23)名称:广州银行股份有限公司
 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号
 法定代表人:姚建军
 客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)
 联系人:张扬眉
 电话:020-37598442
 传真:020-37590726
 公司网站:www.gzcb.com.cn
 (24)名称:南京银行股份有限公司
 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号
 办公地址:南京市中山路288号3楼个人业务部
 法人代表:林复
 联络人:翁俊
 联系电话:025-86775337
 客服电话:96400,40088-96400
 网址:www.njcb.com.cn
 (25)名称: 河北银行股份有限公司
 注册地址:石家庄市平安北大街28号
 办公地址:石家庄市平安北大街28号
 法定代表人:乔志强
 联系人: 王栋
 电话:0311-88627522
 传真:0311-88627027
 客服电话:400-612-9999
 网址:www.hebbank.com
 (26)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
 注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
 办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
 法人代表:陆玉根
 联络人:王健
 联系电话:0512-63969841
 客服电话:4008696068、0512-96068
 传真:0512-63969962
 网址:www.wjrcb.com
 (27)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
 注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
 办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
 法定代表人:吴海恒
 联系人:何浩华
 电话:0757-22388928
 传真:0757-22388235
 客服电话:0757-22223388
 网址:www.sdebank.com
 (28)名称:大连银行股份有限公司
 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
 办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
 法定代表人:陈占维
 联系人:李鹏
 电话:0411-82308602
 传真:0411-82311420
 客服电话:4006640099
 公司网址:www.bankofdl.com
 (29)名称:杭州银行股份有限公司
 注册地址:中国.杭州市庆春路46号
 办公地址:中国.杭州市庆春路46号
 法人代表:吴太普
 联系人:严峻
 联系电话:0571-85108195
 客服电话:4008888508
 传真:0571-85106576
 网址:www.hzbank.com.cn
 (30)名称:广州农村商业银行股份有限公司
 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
 法定代表人:王继康
 联系人:黎超雄
 联系电话:020-28019593
 业务传真:020-28852692
 客服热线:020-961111
 公司网址:www.grcbank.com
 (31)名称:威海市商业银行股份有限公司
 注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
 办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
 法定代表人:谭先国
 联系电话:0631-5222293
 业务传真:0631-5215726
 客服热线:省内96636,境内40000-96636
 公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
 (32)(30)名称:日照银行股份有限公司
 注册地址:山东省日照市烟台路197号
 办公地址:山东省日照市烟台路197号
 法定代表人:王森
 联系人:刘慧贤
 联系电话:0633-8081290
 业务传真:0633-8081276
 客服热线:0633-96588/400-68-96588
 公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
 (33)名称:富滇银行股份有限公司
 注册地址:云南省昆明市拓东路41号
 办公地址:云南省昆明市拓东路41号
 法定代表人:夏 蜀
 联系人:戴秋娟
 联系电话:0871-63140324
 业务传真:0871-63194471
 客服热线:4008896533
 公司网址:www.fudian-bank.com
 (34)名称:泉州银行股份有限公司
 注册地址:泉州市云鹿路3号
 办公地址:泉州市云鹿路3号
 法定代表人:傅子能
 联系人:董培姗
 联系电话:0595-22551071
 业务传真:0595-22505215
 客服热线:4008896312
 公司网址:www.qzccbank.com
 (35)名称:广东华兴银行股份有限公司
 注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
 办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
 法定代表人:周泽荣
 联系人:王放
 联系电话:020-38173635
 业务传真:020-38173857
 客服热线:400-830-8001
 公司网址:www.ghbank.com.cn
 (36)名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
 法定代表人:肖寒
 联系人:廖雪
 联系电话:0757-86266566
 业务传真:0757-86250627
 客服热线:96138
 公司网址:www.nanhaibank.com
 (37)名称:苏州银行股份有限公司
 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
 法定代表人:王兰凤
 联系人:熊志强
 联系电话:0512-69868390
 业务传真:0512-69868370
 客服热线:96067
 公司网址:www.suzhoubank.com
 (38)名称:东亚银行(中国)有限公司
 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼
 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼
 法定代表人:李国宝
 联系人:杨俊
 联系电话:021 -3866 3752
 业务传真:021 -3866 3866
 客服热线:800-830-3811
 公司网址:www.hkbea.com.cn
 (39)名称:华福证券有限责任公司
 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
 法定代表人:黄金琳
 联系人:张腾
 电话:0591-87383623
 传真:0591-87383610
 公司网站:www.hfzq.com.cn
 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
 (40)名称:兴业证券股份有限公司
 住所:福州市湖东路99号标力大厦
 法定代表人:兰荣
 联系人:谢高得
 电话:021-38565785
 传真:021-38565955
 客户服务热线:95562
 公司网站:www.xyzq.com.cn
 (41)名称:申万宏源证券有限公司
 注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
 办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
 法定代表人:储晓明
 联系人:曹晔
 电话:021-33389888
 传真:021-33388224
 客服电话:95523或4008895523
 电话委托:021-962505
 网址:www.swhysc.com
 (42)名称:申万宏源西部证券有限公司
 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
 法定代表人:许建平
 电话:010-88085858
 传真:010-88085195
 联系人:李巍
 客户服务电话:400-800-0562
 网址:www.hysec.com
 (43)名称:国泰君安证券股份有限公司
 注册地址:上海市浦东新区商城路618号
 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
 法定代表人:万建华
 联系人:吴倩
 电话:021-38676666
 传真:021-38670666
 客服电话:400-8888-666
 公司网站:www.gtja.com
 (44)名称:中国银河证券股份有限公司
 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
 法定代表人:陈有安
 联系人:田薇
 电话:010-66568430
 传真:010-66568990
 客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
 公司网站:www.chinastock.com.cn
 (45)名称:中信建投证券股份有限公司
 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
 办公地址:北京市朝阳门内大街188号
 法定代表人:王常青
 联系人:权唐
 电话:400-8888-108
 传真:010-65182261
 客服电话:400-8888-108
 公司网站:www.csc108.com
 (46)名称:天相投资顾问有限公司
 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088
 法定代表人:林义相
 联系人:尹伶
 联系电话:010-66045529
 客服电话:010-66045678
 传真:010-66045518
 天相投顾网址:www.txsec.com
 天相基金网网址:www.jjm.com.cn
 (47)名称:国信证券股份有限公司
 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
 法定代表人:何如
 联系人:齐晓燕
 电话:0755-82130833
 传真:0755-82133952
 客服电话:95536
 公司网站:www.guosen.com.cn
 (48)名称:招商证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
 法定代表人:宫少林
 联系人:林生迎
 电话:0755-82943666
 传真:0755-82943636
 客服电话:95565、4008888111
 公司网站:www.newone.com.cn
 (49)名称:华泰证券股份有限公司
 住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
 法定代表人:吴万善
 电话:0755-82492193
 传真:0755-82492962
 联系人:庞晓芸
 客服电话:95597
 公司网站:www.htsc.com.cn
 (50)名称:中银国际证券有限责任公司
 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
 法定代表人:许刚
 联系人:王炜哲
 电话:021-20328000
 公司网站:www.bocichina.com
 (51)名称:长城证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
 法定代表人:黄耀华
 联系人:刘阳
 电话:0755-83516289
 传真:0755-83515567
 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
 公司网站:www.cgws.com
 (52)名称:东北证券股份有限公司
 注册地址:长春市自由大路1138号
 办公地址:长春市自由大路1138号
 法定代表人:矫正中
 联系人:安岩岩
 联系电话:0431-85096517
 开放式基金咨询电话:4006000686
 开放式基金业务传真:0431-85096795
 公司网站:www.nesc.cn
 (53)名称:东方证券股份有限公司
 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
 法定代表人:潘鑫军
 联系人:吴宇
 电话:021-63325888
 传真:021-63326173
 客服电话:95503
 公司网站:www.dfzq.com.cn
 (54)名称:平安证券有限责任公司
 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
 法定代表人:谢永林
 全国免费业务咨询电话:95511-8
 开放式基金业务传真:0755-82400862
 全国统一总机:95511-8
 网址:www.pingan.com
 (55)名称:渤海证券股份有限公司
 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
 办公地址:天津市南开区宾水西道8号
 法定代表人:王春峰
 联系人:蔡霆
 联系电话:022-28451991
 传真:022-28451892
 客服电话:400-6515-988
 公司网站:www.bhzq.com
 (56)名称:海通证券股份有限公司
 注册地址:上海市淮海中路98号
 办公地址:上海市广东路689号
 法定代表人:王开国
 联系人:金芸、李笑鸣
 电话:021-23219000
 传真:021-23219100
 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
 公司网站:www.htsec.com
 (57)名称:东吴证券股份有限公司
 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
 法定代表人:吴永敏
 联系人:方晓丹
 电话:0512-65581136
 传真:0512-65588021
 公司网站:www.dwzq.com.cn
 (58)名称:金元证券股份有限公司
 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
 法定代表人:陆涛
 联系人:马贤清
 电话:0755-83025022
 传真:0755-83025625
 客服电话:4008-888-228
 公司网站:www.jyzq.cn
 (59)名称:光大证券股份有限公司
 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
 法定代表人:薛峰
 联系人:刘晨
 电话:021-22169999
 传真:021-22169134
 客服电话:4008888788,10108998,95525
 公司网站:www.ebscn.com
 (60)名称:东海证券股份有限公司
 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
 法定代表人:朱科敏
 电话:021-20333333
 传真:021-50498825
 联系人:王一彦
 客服电话:95531;400-8888-588
 网址:www.longone.com.cn
 (61)名称:国盛证券有限责任公司
 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
 法定代表人:曾小普
 联系人:陈明
 电话:0791-86281305
 传真:0791-86282293
 客服电话: 4008-222-111
 公司网站:www.gsstock.com
 (62)名称:山西证券股份有限公司
 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
 法定代表人:侯巍
 联系人:郭熠
 电话:0351-8686659
 传真:0351-8686619
 客服电话:400-666-1618、95573
 公司网站:www.i618.com.cn
 (63)名称:国联证券股份有限公司
 注册地址:无锡市县前东街168号
 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
 法定代表人:雷建辉
 联系人:沈刚
 电话:0510-82831662
 传真:0510-82830162
 客服电话: 95570
 公司网站:www.glsc.com.cn
 (64)名称:国海证券股份有限公司
 注册地址:广西桂林市辅星路13号
 公司地址:广西南宁市滨湖路46号
 法定代表人:张雅锋
 联系人:牛孟宇
 电话:0755-83709350
 传真:0755-83704850
 客服电话:95563
 公司网站:www.ghzq.com.cn
 (65)名称:广州证券股份有限公司
 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
 法定代表人:刘东
 联系人:林洁茹
 电话:020-88836999
 传真:020-88836654
 客服电话:020-961303
 公司网站:www.gzs.com.cn
 (66)名称:第一创业证券股份有限公司
 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
 法定代表人:刘学民
 传真: 0755-23838750
 联系人:毛诗莉
 客服电话:4008881888
 公司网站:www.fcsc.cn
 (67)名称:中信证券股份有限公司
 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
 法定代表人:王东明
 联系人:陈忠
 电话:010-60833722
 传真:010-60833739
 客服电话:95548
 公司网站:www.cs.ecitic.com
 (68)名称:德邦证券有限责任公司
 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
 法定代表人:姚文平
 联系人:罗芳
 电话:021-68761616
 传真:021-68767981
 客服电话:400-8888-128
 公司网站:www.tebon.com.cn
 (69)公司名称: 华安证券股份有限公司
 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
 法定代表人:李工
 联系人:甘霖
 联系电话:0551-65161821
 客服电话:96518,4008096518
 公司网站:www.hazq.com
 (70)名称:中信证券(山东)有限责任公司
 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
 法定代表人:张智河
 联系人:吴忠超
 电话:0532-85022326
 传真:0532-85022605
 客服电话:95548
 公司网站:www.zxwt.com.cn
 (71)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
 法定代表人:沈强
 联系人:王霈霈
 电话:0571-86078823
 客服电话:95548
 公司网站:www.bigsun.com.cn
 (72)名称:财通证券股份有限公司
 注册地址:杭州市解放路111号
 法定代表人:沈继宁
 联系人:徐轶青
 电话:0571-87822359
 传真:0571-87818329
 客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
 公司网站:www.ctsec.com
 (73)名称:中原证券股份有限公司
 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
 法定代表人:菅明军
 联系人:程月艳;
 电话:0371-65585670
 传真:0371-65585665
 客服电话:0371-967218或4008139666
 公司网站:www.ccnew.com
 (74)名称:国都证券股份有限公司
 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
 法定代表人:常喆
 联系人:黄静
 电话:010-84183333
 传真:010-84183311-3389
 客服电话:400-818-8118
 公司网站:www.guodu.com
 (75)名称:万联证券有限责任公司
 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
 法定代表人:张建军
 开放式基金咨询电话:400-8888-133
 开放式基金接收传真:020-22373718-1013
 联系人:罗创斌
 联系电话:020-37865070
 公司网站:www.wlzq.com.cn
 (76)名称:世纪证券有限责任公司
 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
 法定代表人:卢长才
 联系人:袁媛
 电话:0755-83199511
 传真:0755-83199545
 客服电话:0755-83199511
 公司网站:www.csco.com.cn
 (77)名称:财富证券有限责任公司
 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
 法定代表人:蔡一兵
 联系人:郭磊
 电话:0731-84403319
 公司网站:www.cfzq.com
 (78)名称:安信证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
 法定代表人:牛冠兴
 电话:0755-82825551
 传真:0755-82558355
 统一客服电话:4008001001
 公司网站:www.essence.com.cn
 (79)名称:中航证券有限公司
 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
 法定代表人:杜航
 联系人:戴蕾
 电话:400-886-6567
 传真:0791-86770178
 公司网站:www.avicsec.com
 (80)名称:长江证券股份有限公司
 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
 法定代表人:胡运钊
 客服电话:955679或4008888999
 联系人:李良
 电话:027-65799999
 传真:027-85481900
 客服网站:www.95579.com
 (81)名称:瑞银证券有限责任公司
 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
 法定代表人:程宜荪
 联系人:牟冲
 电话:010-58328112
 传真:010-58328748
 客服电话:400-887-8827
 公司网站:www.ubssecurities.com
 (82)名称:恒泰证券股份有限公司
 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
 法定代表人:庞介民
 联系人:常向东 孙伟
 电话:0471-4913998
 传真:0471-4930707
 客服电话:0471-4961259
 公司网站:www.cnht.com.cn
 (83)名称:中国中投证券有限责任公司
 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层
 法定代表人:龙增来
 联系人:刘毅
 电话:0755-82023442
 传真:0755-82026539
 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
 公司网站:www.china-invs.cn
 (84)名称:齐鲁证券有限公司
 注册地址:济南市市中区经七路86号
 办公地址:济南市经七路86号证券大厦
 法定代表人:李玮
 联系人:吴阳
 电话:0531-68889155
 传真:0531-68889752
 客服电话:95538
 公司网站:www.qlzq.com.cn
 (85)名称:方正证券股份有限公司
 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
 法定代表人:雷杰
 联系人:彭博
 电话:0731-85832343
 传真:0731-85832214
 客服电话:95571
 公司网站:www.foundersc.com
 (86)名称:江海证券有限公司
 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
 法定代表人:孙名扬
 联系人:刘爽
 电话:0451-85863719
 传真:0451-82287211
 客户服务热线:400-666-2288
 网址:www.jhzq.com.cn
 (87)名称:华宝证券有限责任公司
 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
 法定代表人:陈林
 联系人:宋歌
 电话:021-50122086
 传真:021-50122200
 客服电话:4008209898
 公司网站:www.cnhbstock.com
 (88)名称:中国民族证券有限责任公司
 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
 法定代表人:赵大建
 联系人:李微
 联系电话:010-59355941
 客服电话:40088-95618
 公司网站:www.e5618.com
 (89)名称:华龙证券股份有限公司
 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
 法定代表人:李晓安
 联系人:李昕田
 电话:0931-4890100
 传真:0931-4890118
 客服电话:400-6898888
 公司网站:www.hlzqgs.com
 (90)名称:信达证券股份有限公司
 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
 法定代表人:张志刚
 联系人:唐静
 电话:010-63081000
 传真:010-63080978
 客服电话:400-800-8899
 公司网站:www.cindasc.com
 (91)名称:长城国瑞证券有限公司
 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
 法定代表人:王勇
 联系人:赵钦
 电话:0592-5161642
 传真:0592-5161640
 客服电话:0592-5163588
 公司网站:www.xmzq.cn
 (92)名称:南京证券有限责任公司
 住所:江苏省南京市大钟亭8号
 法定代表人:张华东
 联系人:徐翔
 电话:025-83367888-4201
 传真:022-83320066
 客户服务热线:4008285888
 公司网站:www.njzq.com.cn
 (93)名称:华融证券股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街8号
 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
 法定代表人:宋德清
 联系人:陶颖
 电话:010-58568040
 传真:010-58568062
 客服电话:010-58568118
 公司网站:www.hrsec.com.cn
 (94)名称:国金证券股份有限公司
 注册地址:成都市东城根上街95号
 办公地址:成都市东城根上街95号
 法定代表人:冉云
 联系人:刘一宏
 电话:028-86690070
 传真:028-86690126
 客服电话:4006600109
 公司网站:www.gjzq.com.cn
 (95)名称:中天证券有限责任公司
 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
 法定代表人:马功勋
 联系人 袁劲松
 联系电话:024-23280842
 客服电话:4006180315
 公司网站:www.stockren.com
 (96)名称:联讯证券有限责任公司
 注册地址:广东省惠州市下埔路14号
 法定代表人:徐刚
 客服电话:400-8888-929
 联系人:丁宁
 电话:010-64408820
 传真:010-64408252
 公司网站:www.lxzq.com.cn
 (97)名称:新时代证券有限责任公司
 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
 法人代表:刘汝军
 联络人:孙恺
 联系电话:010-83561149
 客服电话:400-698-9898
 传真:010-83561094
 网址:www.xsdzq.cn
 (98)名称:天风证券股份有限公司
 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
 法人代表:余磊
 联系人:翟璟
 联系电话:027-87618882
 客服电话:4008005000
 传真:027-87618863
 公司网址: www.tfzq.com
 (99)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
 法定代表人:张跃伟
 联系人:佘晓峰
 电话:021-20691836
 传真:021-20691861
 客服电话:400-820-2899
 公司网站:www.erichfund.com
 (100)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
 法定代表人:薛峰
 联系人:童彩平
 电话:0755-33227950
 传真:0755-33227951
 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
 客服热线:4006-788-887
 (101)名称:华鑫证券有限责任公司
 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
 办公地址:上海市肇嘉浜路750号
 法定代表人:俞洋
 联系人 : 杨莉娟
 联系电话:021-64316642
 业务传真:021-54653529
 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
 (102)名称:中山证券有限责任公司
 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
 法定代表人:吴永良
 联系人:刘军
 联系电话:0755-82943755
 业务传真:0755-82940511
 客服热线:4001022011
 公司网址:www.zszq.com
 (103)名称:中国国际金融有限公司
 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
 法定代表人:李剑阁
 联系电话:010-65051166
 业务传真:010-65051166
 公司网址:www.cicc.com.cn
 (104)名称:上海好买基金销售有限公司
 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
 法定代表人:杨文斌
 联系人:张茹
 联系电话:021-58870011
 业务传真:021-68596916
 客服热线:4007009665
 公司网址:www.ehowbuy.com
 (105)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
 法定代表人:凌顺平
 联系人:杨翼
 联系电话:0571-88911818-8565
 业务传真:0571-86800423
 客服热线:0571-88920897、4008-773-772
 公司网址:www.5ifund.com
 (106)名称:深圳腾元基金销售有限公司
 注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
 法定代表人:卓紘畾
 联系人:王娓萍
 联系电话:0755-33376853
 业务传真:0755-33065516
 客服热线:4006877899
 公司网址:www.tenyuanfund.com
 (107)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
 法定代表人:路瑶
 联系人:侯英建
 联系电话:010-65808756
 业务传真:010-65807864
 客服热线:95162、4008888160
 公司网址:www.CIFCOFUND.com
 (108)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
 法定代表人:李招弟
 联系人:高晓芳
 联系电话:010-59393923
 业务传真:010 -59393074
 客服热线:400-059-8888
 公司网址:www.wy-fund.com
 (109)名称:首创证券有限责任公司
 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
 法定代表人:吴涛
 联系人:刘宇
 联系电话:010-59366070
 业务传真:010-59366055
 客服热线:400-620-0620
 公司网址:www.sczq.com.cn
 (110)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
 法定代表人:汪静波
 联系人:方成
 联系电话:021-38600735
 业务传真:021-38509777
 客服热线:400-821-5399
 公司网址:www.noah-fund.com
 (111)名称:上海天天基金销售有限公司
 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
 法定代表人:其实
 联系人:潘世友
 联系电话:021-54509998
 业务传真:021-64385308
 客服热线:4001818188
 公司网址:www.1234567.com.cn
 (112)名称:杭州数米基金销售有限公司
 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
 法定代表人:陈柏青
 联系人:张裕
 联系电话:021-60897840
 业务传真:0571-26697013
 客服热线:4000-766-123
 公司网址:www.fund123.cn
 (113)名称:和讯信息科技有限公司
 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
 法定代表人:王莉
 联系人:吴阿婷
 联系电话:0755-82721106-8642
 业务传真:0755-82029055
 客服热线:4009200022
 公司网址:www.hexun.com
 (114)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
 法定代表人:陆彬彬
 联系人:邓秀男
 联系电话:0571-56028620
 业务传真:0571-56899710
 客服热线:400 068 0058
 公司网址:www.jincheng-fund.com
 (115)名称:东兴证券股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
 法定代表人:魏庆华
 联系人:汤漫川
 联系电话:010-66555316
 业务传真:010-66555246
 客服热线:4008888993
 公司网址:www.dxzq.net.cn
 (116)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
 法定代表人:赵荣春
 联系人:魏争
 联系电话:010-57418829
 业务传真:010-57569671
 客服热线:400-678-5095
 公司网址:www.niuji.net
 (117)名称:上海久富财富管理有限公司
 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
 法定代表人:赵惠蓉
 联系人:徐金华
 联系电话:021-68685825
 业务传真:021-68682297
 客服热线:400-021-9898
 公司网址:www.jfcta.com
 (118)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
 办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
 法定代表人:杨懿
 联系人:张燕
 联系电话:010-58325388-1588
 业务传真:010-58325282
 客服热线:400-166-1188
 公司网址:http://8.jrj.com.cn
 (119)名称:大同证券有限责任公司
 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
 法定代表人:董祥
 联系人:薛津
 联系电话:0351-4130322
 业务传真:0351-4137986
 客服热线:4007121212
 公司网址:www.dtsbc.com.cn
 (120)名称:中国国际期货有限公司
 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
 法定代表人:王兵
 联系人:赵森
 联系电话:010-59539864
 业务传真:010-59539806
 客服热线:95162、400-8888-160
 公司网址:www.cifco.net
 (121)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
 法定代表人:梁越
 联系人:陈攀
 联系电话:010-57756019
 业务传真:010-57756199
 客服热线:400-786-8868-5
 公司网址:www.chtfund.com
 (122)名称:爱建证券有限责任公司
 注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
 法定代表人:钱华
 联系人:王薇
 联系电话:021-32229888
 业务传真:021-68728703
 客服热线:4001-962502
 公司网址:www.ajzq.com
 (123)名称:嘉实财富管理有限公司
 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
 法定代表人:赵学军
 联系人:景琪
 电话:021-20289890
 传真:021-20280110
 网址:www.harvestwm.cn
 客服电话:400-021-8850
 (124)名称:北京创金启富投资管理有限公司
 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
 法定代表人:梁蓉
 联系人:张晶晶
 联系电话:010-66154828-809
 业务传真:010-88067526
 客服热线:010-66154828
 公司网址:www.5irich.com
 (125)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
 法定代表人:沈伟桦
 联系人:程刚
 联系电话:010-52855713
 业务传真:010-85894285
 客服热线:400-6099-200
 公司网址:www.yixinfund.com
 (126)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
 公司简称:中经北证
 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
 法定代表人:徐福星
 联系人:陈莹莹
 联系电话:13261320700
 业务传真:010-88381550
 客服热线:010-68998820
 公司网址:www.bzfunds.com
 (127)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
 公司简称:一路财富
 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
 法定代表人:吴雪秀
 联系人:刘栋栋
 联系电话:010-88312877-8009
 业务传真:010-88312099
 客服热线:400-001-1566
 公司网址:www.yilucaifu.com
 (128)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
 法定代表人:林松
 联系人:李智磊
 联系电话:0592-3122679
 业务传真:0592-8060771
 客服热线:0592-3122731
 公司网址:www.xds.com.cn
 (129)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
 法定代表人:王岩
 联系人:胡明会
 联系电话:010-59200855
 业务传真:010-59200800
 客服热线:400-819-9868
 公司网址:www.tdyhfund.com
 (130)名称:中信建投期货有限公司
 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
 法定代表人:彭文德
 联系人:刘芸
 联系电话:023-86769637
 业务传真:023-86769629
 客服热线:400-8877-780
 公司网址:www.cfc108.com.cn
 (131)名称:海银基金销售有限公司
 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼
 法定代表人:刘惠
 联系人:刘艳妮
 联系电话:021-80133827
 业务传真:021-80133413
 客服热线:400-808-1016
 公司网址:www.fundhaiyin.com
 (132)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
 办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
 法定代表人:谢亚凡
 联系人:陈冲
 联系电话:010-88580321
 业务传真:010-88580366
 客服热线:4006-525-676
 公司网址:www.haofunds.com
 (133)名称:北京展恒基金销售有限公司
 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
 法定代表人:闫振杰
 联系人:翟飞飞
 联系电话:010-52703350-6006
 业务传真:010-62020355
 客服热线:4008886661
 公司网址:www.myfund.com
 (134)名称:上海利得基金销售有限公司
 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
 法定代表人:沈继伟
 联系人:张裕
 联系电话:15801816961
 客服热线:4000676266
 公司网址:www.leadfund.com.cn
 (135)名称:徽商期货有限责任公司
 注册地址:合肥市芜湖路258号
 办公地址:合肥市芜湖路258号
 法定代表人:吴国华
 联系人:蔡芳
 联系电话:0551-62862801
 业务传真:0551-62862801
 客服热线:4008878707
 公司网址:www.hsqh.net
 (136)名称:深圳富济财富管理有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
 办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
 法定代表人:齐小贺
 联系人:马力佳
 电话:0755-83999907-815
 传真:0411-83999926
 客服电话:0755-83999907
 公司网址:www.jinqianwo.cn
 (137)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
 法定代表人:李振
 联系人:魏尧
 电话:010-65181028
 传真:010-65174782
 客服电话:400-066-9355
 公司网址:www.kingstartimes.com
 (138)名称:珠海盈米财富管理有限公司
 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
 法定代表人:肖雯
 联系人:黄敏嫦
 电话:020-89629019
 传真:020-89629011
 客服电话:020-89629066
 公司网址:www.yingmi.cn
 (139)名称:上海联泰资产管理有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
 法定代表人:燕斌
 联系人:陈东
 电话:021-52822063
 传真:021-52975270
 客服电话:4000-466-788
 公司网址:www.66zichan.com
 (140)名称:上海汇付金融服务有限公司
 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
 法定代表人:冯修敏
 联系人:陈云卉
 电话:021-33323999-5611
 传真:021-33323837
 客服电话:400-820-2819
 公司网址:https://tty.chinapnr.com
 (141)名称:开源证券股份有限公司
 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
 法定代表人:李刚
 联系人:黄芳、袁伟涛
 电话:029-63387256
 传真:029-81887060
 客服电话:400-860-8866
 公司网址:www.kysec.cn
 (142)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
 法定代表人:陈继武
 联系人:李晓明
 电话:021-63333319
 传真:021-63332523
 客服电话:4000178000
 公司网址:www.lingxianfund.com
 (143)名称:北京增财基金销售有限公司
 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
 法定代表人:罗细安
 联系人:李皓
 电话:13521165454
 传真:010-67000988-6003
 客服电话:400-001-8811
 公司网址:www.zcvc.com.cn
 (144)名称:东海期货有限责任公司
 注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
 法定代表人:陈太康
 联系人:吴迪
 电话:021-68757223
 传真:021-68757719
 客服电话:95531/400-8888588
 公司网址:www.qh168.com.cn
 (145)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
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 法人代表:王国琛
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 (146)名称:上海证券有限责任公司
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 (147)名称:平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号
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 (148)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
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 法定代表人:齐凌峰
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 传真:010-82158631
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 (149)名称:北京汇成基金销售有限公司
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 法定代表人:王伟刚
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 (150)名称:上海大智慧财富管理有限公司
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 法定代表人:申健
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 (151)名称:德州银行股份有限公司
 注册地址:山东省德州市三八东路1266号
 办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健
 联系人:王方震
 电话:0534-2297326
 传真:0534-2297327
 客服电话:40084-96588
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 (152)名称:南京苏宁基金销售有限公司
 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
 法定代表人:钱燕飞
 联系人:王锋
 电话:025-66996699-887226
 传真:无
 客服电话:4008365365-9
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 (153)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
 法定代表人:钟斐斐
 联系人:吴季林
 电话:010-61840688
 传真:010-61840699
 客服电话:4000618518
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 (154)名称:北京广源达信投资管理有限公司
 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层
 法定代表人:齐剑辉
 联系人:王英俊
 电话:13911468997
 传真:010-82055860
 客服电话:4006236060
 公司网址:www:niuniufund.com
 (155) 名称:上海万得投资顾问有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
 法定代表人:王廷富
 联系人:姜吉灵
 电话:021-5132 7185
 传真:021-5071 0161
 客服电话:400-821-0203
 (156)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
 办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
 法定代表人:陈超
 联系人:江卉
 电话:13141319110
 传真:010-89188000
 客服电话:400-088-8816
 公司网址:http://jr.jd.com/
 (157)名称:上海华信证券有限责任公司
 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
 办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
 法定代表人:郭林
 联系人:周德建
 电话:18800335538
 传真:021-38784818
 客服电话:4008205999
 公司网址:www.shhxzq.com
 3、其他代销机构
 本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
 二、注册登记机构
 名称:广发基金管理有限公司
 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
 法定代表人:孙树明
 联系人:李尔华
 电话:020-89188970
 传真:020-89899175
 三、律师事务所和经办律师
 名称:北京市盈科(广州)律师事务所
 住所:广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18层
 负责人:牟晋军
 电话:020-66857288
 传真:020-366857289
 经办律师:刘智、陈琛
 联系人:牟晋军
 四、会计师事务所和经办注册会计师
 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
 法人代表:卢伯卿
 联系人:洪锐明
 电话:021-61418888
 传真:021-63350003
 经办注册会计师:洪锐明、江丽雅
 第四部分 基金的名称
 广发聚财信用债券型证券投资基金
 第五部分 基金的类型
 契约型开放式债券型基金。
 第六部分 基金的投资目标
 在严格控制风险,保持较高流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值,力争为基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。
 第七部分 基金的投资方向
 本基金各类资产的投资比例为:本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中,对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%;权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
 本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。
 第八部分 基金的投资策略
 一、投资策略
 (一)大类资产配置策略
 本基金通过深入的利率研究和信用研究,对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化情况进行预判,并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征,在符合相应投资比例规定的前提下,决定各类资产的配置比例。
 (二)固定收益类资产投资策略
 本基金将采用“自上而下”的债券资产配置和“自下而上”的个券精选相结合的固定收益类资产投资策略。从整体上来看,固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下三个层次:确定组合的久期和组合的利率期限结构;进行组合资产的类属配置和个券选择;根据相关影响因素的变化情况,对投资组合进行及时动态的调整。
 1、利率策略
 本基金通过对GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,结合债券市场资金供求状况变化趋势及结构,对市场利率水平和收益率曲线斜度未来的变化趋势做出预测和判断。
 2、类属配置策略
 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对组合的管理。本基金主要通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”的在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,公司债、企业债、国债、金融债、短期融资券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
 3、信用策略
 本基金主要投资于信用债券,包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具,因此,信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。
 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用策略主要包括信用利差曲线配置、信用债券供求分析策略、信用债券精选和信用债券调整四个方面。
 (1)信用利差曲线配置
 信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。因此,我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
 (2)信用债券供求分析策略
 目前,我国的信用债市场尚未完全统一,主要体现为大部分信用债券不能在主要的债券市场上同时流通,部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去,同时,信用债券的发行规模和频率具有不确定性,而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的影响。因此,整体而言,我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失衡,而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下,本基金将紧密跟踪信用债券供求关系的变动,并根据失衡的方向和程度调节信用债券的配置比例和结构,力求获得较高的投资收益。
 (3)信用债券精选
 本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
 (4)信用债券调整
 信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价,尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会,获得超额收益。
 4、可转换债券投资策略
 可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性又有像股票那样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券中长期的上涨空间。
 考虑到可转换债券内含的权利,尤其是转股价的修正权,本基金在借助Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对可转换债券进行定价的同时,将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方式,基金管理人对可转换债券的价值进行综合评估,从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
 5、资产支持证券投资策略
 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
 (三)权益类资产投资策略
 本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资,还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。
 新股申购方面,本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价。本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期限等因素,选择网上申购或网下申购,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的申购收益。
 要约收购类股票投资方面,因上市公司吸收合并、要约收购等因素,市场上存在具有现金选择权的要约收购类投资机会,本基金将从固定收益证券投资角度判断要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购报告书后,本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下,综合考虑收购时间、波动性和流动性等因素,确定是否参与要约收购类股票投资。
 本基金除了可以参与新股首次发行(IPO)外,还可以参与新股增发,所配新股在可上市交易后,结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。
 对于因投资分离交易可转债所形成的权证,在权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值高估时,选择适当的时机卖出。
 二、投资决策依据和投资程序
 (一)投资决策依据
 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
 2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
 (二)投资决策程序
 1、投资决策委员会制定整体投资战略。
 2、固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果,形成利率走势预测、券种配置建议等,为债券决策提供支持。
 研究发展部的行业及公司研究员深入分析上市公司的基本面情况,提供个股基本面研究成果,并结合新股发行当时的市场环境,提供新股配置建议。
 3、固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,结合研究员的研究报告,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、目标久期、期限结构、个券选择等投资方案。
 4、投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
 5、根据决策纪要,固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执行。
 6、中央交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈至基金经理小组。
 7、基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
 第九部分 基金的业绩比较基准
 本基金业绩比较基准:中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%。
 第十部分 基金的风险收益特征
 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。
 第十一部分 基金投资组合报告
 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定,于2017年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。
 1、报告期末基金资产组合情况
 ■
 2、报告期末按行业分类的股票投资组合
 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 本基金本报告期末未持有股票。
 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 本基金本报告期末未持有股票。
 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 ■
 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
 ■
 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
 本基金本报告期末未持有贵金属。
 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
 本基金本报告期末未持有权证。
 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
 11、投资组合报告附注
 11.1 根据公开市场信息,本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
 11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
 11.3 期末其他资产构成
 ■
 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 ■
 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
 第十二部分 基金的业绩
 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
 据截至2016年12月31日。
 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
 广发聚财信用债券A类
 ■
 广发聚财信用债券B类
 ■
 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
 广发聚财信用债券型证券投资基金
 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
 (2012年3月13日至2016年12月31日)
 广发聚财信用债券A类
 ■
 广发聚财信用债券B类
 ■
 第十三部分 基金的费用
 一、基金费用的种类
 1、基金管理人的管理费;
 2、基金托管人的托管费;
 3、从B类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
 6、基金份额持有人大会费用;
 7、基金的证券交易费用;
 8、基金的银行汇划费用;
 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
 1、基金管理人的管理费
 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
 H=E×0.70%÷当年天数
 H为每日应计提的基金管理费
 E为前一日的基金资产净值
 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
 2、基金托管人的托管费
 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
 H=E×0.20%÷当年天数
 H为每日应计提的基金托管费
 E为前一日的基金资产净值
 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
 3、销售服务费
 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。在通常情况下,B类基金份额的销售服务费按前一日B类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:
 H=E×0.40%÷当年天数
 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
 E为B类基金份额前一日基金资产净值
 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
 上述一、基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
 三、不列入基金费用的项目
 下列费用不列入基金费用:
 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
 四、费用调整
 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。
 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发聚财信用债券型证券投资基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
 1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
 2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。
 3、在“第五部分 相关服务机构”部分,对原有销售机构的资料进行更新,并更新了经办注册会计师的信息。
 4、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至2016年12月31日的基金投资组合报告。
 5、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至2016年12月31日的基金业绩。
 6、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
 广发基金管理有限公司
 二〇一七年四月二十一日